preclearance karyawan diperlukan sebelum melakukan transaksi. jika transaksi adalah perdagangan 60 hari, pelepasan keuntungan yang diakui akan berlaku. Petugas Kepatuhan Preclearance terbatas untuk menerapkan standar de minimis ini hanya pada dua perdagangan sekuritas dari satu penerbit mana pun di setiap bulan kalender.
Apakah stok memerlukan pra-kliring?
Perdagangan sekuritas Perusahaan diizinkan hingga batas ambang yang ditentukan, tanpa meminta izin terlebih dahulu dari Pejabat Kepatuhan. Namun, berurusan dengan sekuritas Perusahaan di luar batas ambang persetujuan dari Pejabat Kepatuhan akan menjadi prasyarat.
Apakah ada persyaratan pengungkapan untuk reksa dana?
Reksadana memiliki dua bulan setelah tahun fiskal reksa dana dan pertengahan tahun untuk memberikan serangkaian laporan keuangan dengan informasi terbaru. Daftar isi portofolio terbaru harus diungkapkan, serta informasi lain yang tepat waktu. Informasi tersebut harus benar pada hari terakhir tahun anggaran dan pertengahan tahun.
Apa persyaratan reksa dana?
Meskipun ada reksa dana tanpa minimum, sebagian besar reksa dana ritel membutuhkan investasi awal minimum antara $500 hingga $5, 000, dengan dana kelas institusional dan dana lindung nilai yang membutuhkan minimal minimal $1 juta atau lebih.
Apa yang diperdagangkan secara publiksekuritas memerlukan pra-kliring?
Transaksi yang melibatkan pelaksanaan dan/atau pembelian sekuritas sesuai dengan rencana opsi saham pemberi kerja. Rencana tersebut mungkin berlaku untuk orang-orang yang tunduk pada PTP karena Orang Akses memiliki Kepemilikan Manfaat atas akun mereka. Penjualan sekuritas yang diterima dari rencana tersebut harus disetujui terlebih dahulu.
